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登记与备案

一、私募基金管理人的设立、登记及备案

（一）私募基金管理人在工商进行设立登记

根据我国《证券投资基金法》第十二条规定，“基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。”而《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，“各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件；公司章程或者合伙协议；主要股东或者合伙人名单；高级管理人员的基本信息；基金业协会规定的其他信息。”

因此，基金管理人需要在办理工商登记后，才能取得登记的相关资料。

（二）私募基金管理人在基金业协会进行登记

如前所述，私募基金管理人完成工商登记后，可通过“资产管理业务综合报送平台”申请私募基金管理人登记。根据我国《证券投资基金法》第十条和第八十九条，私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项，而是一种行业自律行为。

（三）私募基金管理人募集私募基金

根据我国《证券投资基金法》第九十条，“未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”因此，私募基金管理人只有在完成登记之后才具有开展募集行为的资格。

（四）合伙型或公司型私募基金进行工商设立登记或变更登记

根据我国《私募投资基金募集行为管理办法》第二条的规定，“本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。” 合伙型或公司型私募基金进行工商设立登记或变更登记是募集行为中的“办理基金份额（权益）认/申购（认缴）”，也属于募集行为的一部分，因此其应当在私募基金管理人完成登记后进行。

（五）私募基金投资人缴纳投资款

私募基金管理人向私募基金投资人要求缴纳首期出资，该过程属于募集的一部分。

（六）私募基金管理人为私募基金办理备案

根据我国《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条的规定，“私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。”

在完成首期出资的缴纳后，私募基金管理人可在“资产管理业务综合报送平台”办理私募基金备案。

二、基金备案审核时间

私募基金产品备案审批时间流程管理人登记的话从提交法律意见书到通过审核一般在20个工作日左右（资料完整不需要修改）；产品备案的话一般两到五个工作日就可以。

以上是对私募基金管理人设立、登记及私募基金备案的详细介绍，之后将根据基金业协会发布的材料清单以及相关的登记规定等文件分析基金管理人登记以及备案中的难点以及疑点问题。