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另外，监管指出，2025年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。要求万联证券及控股股东广州金控共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

二是，东莞证券需就公司资产管理业务规范整改进展进行说明。

三是，根据申请材料，汇德基金拟从事私募资产管理业务，东莞证券需就自身私募资产管理业务与汇德基金资产管理业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，东莞证券需就如何防范私募和另类子公司与汇德基金之间利益冲突与利益输送进行说明。

四是，公司总经理目前由董事长代行，且代行期限即将届满，请就依法解决代行问题的计划进行说明。

五是，汇德基金的企业名称设立登记通知书已过有效期，需更新提供。

一是，万联基金拟从事私募资产管理业务，万联证券需就公司资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，万联证券需就如何防范投资管理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲突与利益输送的相关安排进行说明。

二是，2025年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施，违规行为包括：部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立，关联交易管理不到位，个别重大事项未及时主动报告。监管要求万联证券及控股股东广州金控共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

三是，万联证券需结合万联基金拟任董事长的过往履历业绩以及万联基金的发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的胜任能力。

四是，需提供广州金控2025年经审计的合并财务报告以及最新3年诚信合规情况的说明。

一是，无锡市国联发展（集团）有限公司需按照公募基金管理公司变更实际控制人服务指南有关要求，补充提供符合公募基金公司实际控制人条件的相关支撑材料。

二是，需提交国联证券股份有限公司本次新增5%以上股权实际控制人符合“不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形”“没有因涉嫌重大违法违规正在被调查”等条件的支撑材料。

此外，记者注意到，从最近更新的《基金管理公司变更5%以上股权及实际控制人审批》来看，还有16家基金公司在列，最新提交申请的是汇安基金。

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