违规减持被盯上 多家公司股东及董监高收罚单
据上海证券报初步统计，自减持新规发布以来，沪深北三大交易所针对违规减持行为共开出超50张罚单，违规对象主要集中在上市公司董监高、持股5%以上股东等。违规减持的情形包括：短线交易、未及时履行信息披露义务、因司法执行等导致被动减持、受让股份后6个月内进行减持等。
违规减持情形被监管紧盯
尽管监管部门不断优化完善相关制度规则，规范上市公司股东减持行为，但仍有上市公司股东、董监高等频频触碰减持“红线”，因此收到罚单。具体来看，违规减持情形主要集中在短线交易、未及时履行信息披露义务要求等，而违规背后的原因则包括不清楚相关规则、误操作等。
上交所的一则监管措施显示，莫高股份时任监事王润平的配偶周某会存在短线交易的行为。其此次短线交易合计买入公司股票1.8万股，买入金额约9.87万元；合计卖出公司股票1.8万股，卖出金额约10.60万元。对此，上交所予以王润平监管警示。
回溯公告，莫高股份在今年5月30日发布了致歉公告称，王润平配偶周青会女士“不了解相关法律法规的规定、未向王润平寻求任何意见或建议”，而王润平对上述短线交易并不知情，并已督促配偶学习相关法律法规。
除不熟悉相关法律法规之外，减持未履行信息披露义务也是常见的违规原因。而对于减持行为的信息披露不仅要及时披露相关计划，也要及时披露减持进展。
以ST摩登为例，广州普慧源贸易有限公司（简称“普慧源贸易”）为其持股5%以上的股东，普慧源贸易于今年7月23日通过集中竞价卖出ST摩登10万股，占公司总股本的0.14%，成交金额为11.40万元。然而，公司未在减持股份的十五个交易日前披露减持计划，因此深交所对此违规行为下发了监管函。
金种子酒的股东则未能在减持发生后及时披露进展。据上交所开出的罚单显示，金种子酒的股东新华基金旗下两只资管产品合计持有金种子酒5%以上股份。2022年5月10日，金种子酒披露了新华基金减持股份计划公告，然而至2022年8月4日，两只资管产品合计减持2%，新华基金在所持公司股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。因此，上交所给予新华基金监管警示。
“被动违规减持”不容忽视